הסמכות: מומחה ציות (קומפליאנס) מטעם APCC
מיקום: סיטי, לונדון, הממלכה המאוחדת
ניסיון תעסוקתי: משנת 1980
תחומי עיסוק: רישוי מטעם ה-FCA, ציות ומניעת הלבנת הון, ניהול סיכונים רגולטוריים ועריכת תהליכים ופוליסות לחברות.
טרוור קליין יועץ חיצוני של משרדנו. עם יותר מארבעה עשורים של מומחיות. הקריירה שלו החלה כסוחר סחורות בבורסת המתכות של לונדון (LME), שם התמחה במסחר זהב וכסף. הוא גם סחר בשערי ריבית ואגרות חוב בבורסת החוזים העתידיים הבינלאומית (LIFFE), שם הקים את חברת המסחר המצליחה משלו המתמקדת בארביטראז'.
בעשרים השנים האחרונות, טרוור ניצל את ניסיונו הרב כדי לקבל על עצמו תפקידי הנהגה בתחום הציות ומניעת הלבנת הון. הוא כיהן כראש מחלקת הציות וקצין דיווח AML בתפקיד של דירקטור במוסדות פיננסיים בינלאומיים גדולים שונים.
טרוור בעל ניסיון עבודה מעמיק עם לקוחות ישראליים מהארץ והעולם ושמו מוכר היטב בתעשייה.
צור קשר
ניסיון:
- ניהול וניטור סיכונים
- בדיקת נאותות לקוחות
- ניהול כספי לקוחות ונכסי לקוחות
- הגשת דוחות FCA, כולל COREP
- ביצוע פרויקטים של ICAAP וGDPR
- טיפול בקבלת אישורים של FCA ושינוי הרשאות (VOPs)
- פיתוח מדריכי ציות, מדיניות ונהלים
- הדרכת צוותים בכל היבטי הציות ומניעת הלבנת הון
בסיס הלקוחות המגוון של טרוור כולל:
- חברות פינטק
- ברוקרים/דילרים
- חברות החלפת מטבע חוץ
- מנהלי תיקים
- מנהלי השקעות אלטרנטיביים קטנים (AIFMs)
- חברות שירותי תשלום
- חברות כסף אלקטרוני
התמחויות:
- אישורי FCA
- שינוי בשליטה
- שינוי הרשאות
- ניהול/ניטור סיכונים רגולטוריים
- בדיקת בריאות רגולטורית
- ICARA
- הדרכה ותמיכה
- מדיניות ונהלים
- בדיקת נאותות והצטרפות לקוחות
- מניעת הלבנת הון
- שירותי בנקאות אלקטרונית
עם עושר הניסיון שלו והבנה מעמיקה של שוק ההון והנוף הרגולטורי, טרוור קליין מוכן היטב לספק הדרכה ותמיכה מומחית לארגונים המנווטים בעולם המורכב של ציות ומניעת הלבנת הון.